证券从业资格考试证券金融市场基础知识试题1

1.证券登记结算公司的设立条件中,对自有资金的要求是不少于人民币( )亿元。[*密押题]

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

正确答案:A

解析:证券登记结算公司的设立条件中,自有资金不少于人民币2亿元。

2.在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是( )。[*密押题]

A. 不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的设立或转制,成为一家上市公众公司

B. 扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中

C. 保护原股东的权益及其对公司的控制权

D. 增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金

正确答案:D

解析:公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3.在交易结算中,当客户启动向资金账户存入交易结算资金后,由( )发起客户证券交易。[*密押题]

A. 证券公司

B. 证券公司和证券交易所

C. 证券交易所

D. 中国结算公司

正确答案:A

解析:客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码,采用证券公司提供的委托手段进行交易。

4.()方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。[*密押题]

A. 行政分配

B. 承购包销

C. 公开招标

D. 银行发售

正确答案:C

解析:公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从高价(或低利率)选起,直到达到需要发行的数额为止。

5.上海证券交易所B股买卖委托,一个交易单位的标准为( )。[*密押题]

A. 100股

B. 500股

C. 1000股

D. 1500股

正确答案:A

解析:证券交易中一个标准交易单位为1手,按现行规定,股票以100股为1手,基金以100份基金单位为1手。故选A。

6.我国证券市场监管部门的主要手段是( )。[*密押题]

A. 自律手段

B. 经济手段

C. 行政手段

D. 法律手段

正确答案:D

解析:法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。

7.申请证券投资咨询从业资格的机构,应当有( )万元以上的注册资本。[*密押题]

A. 100

B. 50

C. 200

D. 300

正确答案:A

解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

8.国务院证券监督管理机构由()组成。[*密押题]

A. 中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

B. 中国银行监督管理委员会及其派出机构

C. 中国证券监督管理委员会及其派出机构

D. 中国证券监督管理委员会和证券交易所

正确答案:C

解析:我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

9.中国证监会在上海、深圳等地设立( )个稽查局。[*密押题]

A. 9

B. 7

C. 6

D. 8

正确答案:A

解析:中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局,在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。

10.一般的股票从某种意义上说是( ),因为它的有效期限是与股份公司的存续期并存的。[*密押题]

A. 永久的

B. 长期的

C. 中长期的

D. 暂时的

正确答案:A

解析:一般的股票从某种意义上说是永久的,因为它的有效期限是与股份公司的存续期并存的。

 
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